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证券公司办理集合资产管理业务关于委托资产的说法错误的是

来源:未知 编辑:admin 时间:2019-10-22

  委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

  【解析】证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

  退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

  发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

  幼儿记忆的特点是()A无意记忆占优势B比较精确C意义的理解记忆D有意记忆为主

  新精神分析论认为,“游戏不是做,而是人的情感和思想的一种健康发泄方式”。提出这一观点的代表人物是()。A弗洛伊德B桑代克C霍尔D艾里克森

  肥胖症是一种营养过剩性疾病,因过量的脂肪储存,使体重超过正常值的()A10%B20%C30%D50%

  政府实施货币政策的主要措施包括( )。A调整贴现率B调整税率C公开市场业务D调整政府转移支付E调整法定准备金率

  婴儿在地上捡起一些物体就会往嘴里送,这是孩子的()A痛觉的探索方式B不良的生活习惯C触觉的探索方式D动觉的探索方式

  衡量收入差距最常用的指标是( )。A国民收入B基尼系数C人均GDPD需求弹性

  儿童容易模仿影视片中反面人物的行为,结果导致不良品德的形成。为了避免影视片的消极影响,根据班杜拉社会学习理论,适当的做法是()A避免学生观看这类影视片B对有模仿行为的儿童进行说理教育C影片中尽量少描写反面人物D影视片应使观众体验到“恶有恶报,善有善报”

  劳动力市场的客体是( )。A劳动力资源B劳动者的劳动力C使用劳动者的企业D劳动者的所有者个体

  下列关于多层次资本市场体系的说法中,正确的是(  )。Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求Ⅱ.多层次资本市场体系有利于防范和化解我国的金融风险Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制,提高上市公司的质量AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处(  )万元以上(  )万元以下罚款。A3;30B10;30C3;100D10;100

  柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告并于( )个交易日内提交重大事项报告。A1:3B1:5C3:5D3;10

  以下关于存款准备金制度说法正确的是(  )。Ⅰ.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件Ⅱ.准备金比例与银行可用贷款资金呈正向相关Ⅲ.存款派生能力与存款准备金比例呈负向变动关系Ⅳ.存款准备金的高低影响货币的供应量AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  影响债券现金流的因素有(  )。Ⅰ.债券的面值和票面利率Ⅱ.计付息间隔Ⅲ.债券币种Ⅳ.债券的税收待遇AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  在计息期一定的情况下,下列关于利率与现值、终值系数的说法正确的有(   )Ⅰ.当利率大于零,年金现值系数一定都大于1Ⅱ.当利率大于零,年金终值系数一定都大于1Ⅲ.当利率大于零,复利终值系数一定都大于1Ⅳ.当利率大于零,复利现值系数一定都小于1Ⅴ.当利率大于零,复利终值系数一定都小于1AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

  技术分析的应用前提(  )Ⅰ.价格呈稳定状态Ⅱ.市场行为涵盖一切信息Ⅲ.历史会重演Ⅳ.价格沿趋势移动AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅡ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论,不包括(  )。A流动性陷阱理论B市场分割理论C优先置产理论D预期理论

  产量x(台)与单位产品成本Y(元/台)之间的回归方程为,这说明(  )。A产量每增加一台,单位产品成本平均减少356元B产量每增加一台,单位产品成本平均增加1.5元C产量每增加一台,单位产品成本平均增加356元D产量每增加一台,单位产品成本平均减少1.5元

  关于每股净资产指标,下列说法正确的有(    )。Ⅰ.该指标反映发行在外的每股普通股所代表的净资产成本即账面权益Ⅱ.该指标反映净资产的变现价值Ⅲ.该指标反映净资产的产出能力Ⅳ.该指标在理论上提供了股票的最低价值    AⅠ.Ⅱ.Ⅳ    BⅠ.Ⅱ.Ⅲ    CⅠ.Ⅳ   D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  设立基金管理公司,要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,最近( )年没有违法记录。A1B2C3D5

  下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中,正确的是(  )。A由董事会以全体董事的过半数选举产生B由股东大会表决权2/3以上通过决定C由公司章程规定D由监事会主席决定

  公开披露基金信息时,不得有下列(  )行为。Ⅰ.对证券投资业绩进行预测Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.公开基金的募集情况Ⅳ.承诺收益或者承担损失AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。A5B10C15D20

  以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中,错误的是( )。A在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损C客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年D证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

  资产证券化基础资产的负面清单不包括该项与不动产相关的基础资产:当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目,待开发或在建占比超过( )的商业物业收益权。A5%B10%C20%D30%

  证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度,对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于( )。Ⅰ.开户时间Ⅱ.资产规模Ⅲ.信用状况Ⅳ.风险承受能力AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ

  财务与会计人员禁止从事()。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,涉及(    )情形之一的,应予立案追诉。Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额的Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  非法集资罪的犯罪客体是( )。A债权人的权益B国家金融管理秩序C股东的权益D未依法定程序经有关部门批准的集资行为

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